IATF16949:2016版一阶段审核资料要求与认证中易出现的问题点有哪些？
发布日期：2020-9-2
IATF16949:2016其审核要求可分为对顾客资料、体系策划、内部审核等等，易出现的问题点有管理者的职责、权限和责任，应急计划未定期评审等等，下面就由小编来为大家详细的总结一下。
一、2020年IATF16949:2016版一阶段审核资料要求
1.顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；
2.体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；
3.内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等
4.管理评审：评审计划、评审报告等；
5.过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；
6.与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；
7.与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；
8.汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
IATF16949中各个章节容易发生的问题
二、IATF16949中各个章节容易发生的问题
（1）IATF16949标准第四章容易发生的问题
1.有些外部支持场所认证机构纳入了审核的范围，但在组织的质量体系的范围里没有描述；2.对于一些集团审核的案子，特别是有多个支持场所的，由于在质量体系范围没有清晰的定义清楚，导致有些支持场所没有覆盖；3.未识别产品安全的要求；4.顾客特殊要求识别不充分。
（2）IATF16949标准第五章 容易发生的问题
1.管理者的职责、权限和责任没有形成书面声明；2.管理者没有执行其职责和权限；3.应用组织结构图的地方，没有体系或接口支持信息；4.人员和部门之间的接口和联系不存在或没有定义；5.不存在方针声明；6.方针声明书面化，但没有在所有层次被理解或实施，尤其在车间现场。
（3）、IATF16949第六章 容易发生的问题
1.没有清晰定义目标；2.质量目标控制系统实际不存在；3.目标未层层分解，没有分配人员职责；4.应急计划未定期评审。
（4）、IATF16949第七章容易发生的问题
1.缺少足够资源；2.缺少经过培训的人员。（组织制定了需要的培训，但没有执行）；3.对执行”影响产品要求符合性工作”人员的定义过于狭窄；4.临时工没有受到足够培训；5.没有培训记录，或记录不充分；6.员工缺少适当的教育、培训或经验；7.对培训需求没有进行评估；8.培训计划不充分；9.没有考虑培训在工作执行中的效果；10.企业环境不鼓励创新和改进；11.没有人负责操作监视和测量系统；12.应该包含在监视和测量系统中的设备没有在系统中（尤其在研究和开发领域）；13.监视和测量无法溯源到国际或内部标准；14.无法确保可调试设备没有被改为无效校准；15.当设备没有校准时，没有评估之前结果的影响；16.内部实验室没有被正确阐明并设立；17.外部实验室不符合ISO/IEC17025或国家等同标准。
（5）、IATF16949第八章 容易发生的问题
8.1章节容易发生的问题
1.对5M1E缺少证实的策划；2.没有设立产品或项目目标；3.确认和验证策划不充分。
8.2章节容易发生的问题
1.不存在合同程序；2.程序不全面或错误理解（经常是故意的），或相互矛盾（如：设计、销售和生产之间）；3.记录不充分或不存在；4.顾客的要求未完全考虑；5.没有处理订单的文件化程序；6.顾客经验的反馈不充分；7.没有考虑交付和交付后活动的要求。
8.3章节容易发生的问题
1.设计职责/权限/接口没有以书面形式指定或执行；2.团队没有协调，尤其在产品责任和过程责任之间；3.图纸没有控制，因为：公差不合理；图纸没有被检查或验证；图纸未经认可，或者没有使用更改控制系统；图纸出现主观描述。4.缺少实际设计评审，例如个人（自愿选择伙伴的人）操作的一个系统；5.一个系统出现在书面文件中，但未使用；6.指定的公差不可能实现（如：缺少生产介入）；7.原型样件不符合关键检查项目；8.用户手册的要求，设计几乎完成时才开始；9.用于实验工作的量具和试验设备没有校准；10.抽样系统有缺陷或没有被客户同意；11.一个具体产品或项目缺少质量计划，该产品或项目要求质量手册中的标准程序发生偏差或增加。12.太多的设计没有被生产介入，这导致生产不能执行这些无法实现的规范。
8.4章节容易发生的问题：
1.缺少或没有证据显示外部提供方得到控制；2.没有可接受外部提供方的记录；3.违背了“仅从批准的供应商采购”的规则；4.采购文件里没有足够的数据；5.签订合同时，没有通知供应商质量管理体系要求；6.没有执行自己的体系（如，电话订单没有确认）。
8.5章节容易发生的问题
1.满足顾客要求的要素被忽略，例如足够的设备和人员培训要求，被忽略；2.对人员、机器、材料、工作方法、环境等的控制，缺少可证实的策划；3.产品或项目的目标没有设立；4.确认和验证策划不够充足；5.书面的工作/职位指导书或程序不够充分，缺少该指导书或程序会影响质量；6.零部件、原材料，或产品没有标记；7.批次标识有要求时，批次零件彼此叠加；8.在追溯性必要时，缺少一个阶段或操作。9.顾客/外部供方财产项目被损坏或没有被正确存放；10.顾客/外部供方财产没有被充分识别；11.顾客/外部供方已经提供材料、设备等，但是对此没有验证。
8.6章节容易发生的问题
1.物料接收缺少控制（如，要求试验/检验的材料直接转到存货）；2.分配给生产的材料没有标识，也没有被完全控制；3.指定的检验或试验没有执行；4.检验或试验记录丢失；5.最终检验或试验被绕过，或者公司产品批准程序没有执行；6.返工产品没有完全重新检查。
8.7章节容易发生的问题
1.不合格材料未被识别或放置在未指定的地方；2.没有定义返工的评审和处理职责；3.没有规定返工要求；4.返修或返工没有重新检查。
（6）、IATF16949第九章 容易发生的问题
1.内审按要素审核，而不是按过程方法审核；2.企业不存在审核系统；3.对审核发现没有采取纠正措施；4.使用审核员没有充分培训；5.没有独立的人员执行审核；6.内审文件和记录不完整；7.不存在管理评审系统；8.内部审核结果的纠正措施没有执行；9.评审作为一个“事件”而不是作为一个持续过程；10.不能保证定期评审整个体系。持续的绩效和体系评审是管理评审过程的一部分。
（7）、IATF16949第十章 容易发生的问题
1.书面纠正措施计划没有被执行；2.纠正措施的职责没有被指派；3.强调“问题解答”胜于预防和持续改进；4.预防产品失效重复发生的能力不充足；5.只有应用预防失效再发生的纠正措施，没有应用防止问题不发生的实际预防措施（如，未正确应用FMEA)。
以上就是小编对“IATF16949:2016版一阶段审核资料要求与认证中易出现的问题点有哪些？”的总结，希望能够帮助到大家。
